بعد | نام مولفه | سنجه | مستند قابل قبول*
شناسایی | شناسایی موقعیت | آیا موقعیت‌های تعارض منافع در دستگاه متبوع شناسایی ‌شده‌اند؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه
گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» تمام موقعیت‌های تعارض منافع در دستگاه اجرائی را در برمی‌گیرد؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
آیا گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» توضیحات کافی (شامل علل، پیامدها و غیره) در رابطه با موقعیت‌های اشاره‌شده ارائه داده است؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
آیا در گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» قوانین مرتبط با هر موقعیت تعارض منافع ذکر شده است؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
ارزیابی ریسک | گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» شامل تمام موقعیت‌های پرریسک تعارض منافع در دستگاه اجرائی است؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» شامل ارزیابی ریسک (فراوانی و شدت پیامد موقعیت تعارض منافع) موقعیت‌های تعارض منافع در دستگاه اجرائی است؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه یا سند ارزیابی ریسک آن (در صورت منفک بودن از اصل گزارش)، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
توصیه خطی مشی | گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» راهکارهای عملیاتی برای مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع را ارائه داده است؟ (گزارش تفصیلی از راهکارهای موجود و دلایل انتخاب راهکار منتخب) | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه یا سند راهکارهای مدیریت تعارض منافع (در صورت منفک بودن از اصل گزارش)، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
آیا در گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» سازوکارهای کنترلی جاری دستگاه اجرائی برای کاهش یا مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع، معرفی و اثربخشی آن‌ها تعیین شده است؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه بندی
بهبود مداوم | آیا گزارش «شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه» در فواصل زمانی مشخص به‌روزرسانی و تکمیل می‌شود؟ | سند شناسایی مصادیق تعارض منافع در دستگاه، سندهای بروزشده مرتبط با سند شناسایی، اسناد اداری درباره زمان بازنگری (در صورتی که زمان بازنگری خارج از سند شناسایی درج شده است)
تعریف و اجرای دستورالعمل | تعریف استاندارد رفتاری | آیا دستگاه اجرائی برای مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع آیین‌نامه یا دستورالعملی تدوین کرده است؟ | دستورالعمل یا دستورالعمل‌های مدیریت تعارض منافع در سازمان یا دستورالعمل‌های عمومی که در آن بندهایی مرتبط با مدیریت تعارض منافع آمده است. (در صورتی که اصل دستورالعمل مرتبط با مدیریت تعارض منافع نیست، در قسمت توضیحات ماده مرتبط بیان شود)
دستورالعمل مذکور شامل کدام موقعیت‌های تعارض منافع می‌شود؟ | دستورالعمل یا دستورالعمل‌های مدیریت تعارض منافع در سازمان یا دستورالعمل‌های عمومی که در آن بندهایی مرتبط با مدیریت تعارض منافع آمده است. (در صورتی که اصل دستورالعمل مرتبط با مدیریت تعارض منافع نیست، در قسمت توضیحات ماده مرتبط بیان شود)، تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
دستورالعمل مذکور مبتنی بر ارزیابی ریسک موقعیت‌های تعارض منافع دستگاه اجرائی است؟ | دستورالعمل یا دستورالعمل‌های مدیریت تعارض منافع در سازمان یا دستورالعمل‌های عمومی که در آن بندهایی مرتبط با مدیریت تعارض منافع آمده است. (در صورتی که اصل دستورالعمل مرتبط با مدیریت تعارض منافع نیست، در قسمت توضیحات ماده مرتبط بیان شود)، تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
شمولیت دستورالعمل | بخشنامه مدیریت تعارض منافع شامل تمام سمتهای سازمانی ستاد می‌شود؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل
این دستورالعمل شامل واحدهای سازمانی استانی دستگاه متبوع می‌شود؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل
این دستورالعمل شامل سایر سازمان‌ها، مراکز ستادی و شرکتهای وابسته نیز می‌شود؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل
تعریف بازه زمانی اجرای دستورالعمل | موعد زمانی اجرای دستورالعمل برای مشمولین آن مشخص است؟ | دستورالعمل یا دستورالعمل‌های مدیریت تعارض منافع در سازمان یا دستورالعمل‌های عمومی که در آن بندهایی مرتبط با مدیریت تعارض منافع آمده است. (در صورتی که اصل دستورالعمل مرتبط با مدیریت تعارض منافع نیست، در قسمت توضیحات ماده مرتبط بیان شود)، تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
استقرار دستورالعمل | آیا مسئول اجرای این دستورالعمل، مسئولیت‌ها و اختیاراتش تعیین ‌شده است؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، شرح شغل یا مسئولیت‌های تعیین شده در احکام اداری، احکام اداری مرتبط با تعیین مسئول
آیا شرح وظایف تمام نقش‌های مرتبط با سیستم مدیریت تعارض منافع در دستگاه اجرائی تعیین ‌شده است؟ | تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی، اسناد مرتبط با تعریف شرح شغل
آیا فرد یا واحدی برای پاسخ‌دهی دائمی برای سؤالات کارکنان در رابطه با تعارض منافع تعیین ‌شده است؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، گزارش عملکرد دستگاه از سوالات دریافت شده و پاسخ‌های ارائه شده
آیا مسئول اجرای بخشنامه ملزم به ارزیابی و در صورت لزوم تحقیق و تفحص در رابطه با موارد شناسایی‌شده یا مشکوک است؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، دستورالعمل‌ها و رویه‌های تعریف شده برای نحوه تحقیق و تفحص، گزارش عملکرد دستگاه درباره موقعیت‌های شناسایی‌شده
آیا مشمولین دستورالعمل در صورت قرار گرفتن در موقعیت تعارض منافع ملزم به خوداظهاری هستند؟ | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، دستورالعمل‌ها و رویه‌های تعریف شده برای نحوه تحقیق و تفحص، گزارش عملکرد دستگاه درباره خوداظهاری‌ها
ضمانت اجرا | دستورالعمل مذکور پیامدهای حقوقی و اداری عدم تطابق با آن را برای تمام مشمولین آن مقرر کرده است؟ | دستورالعمل یا دستورالعمل‌های مدیریت تعارض منافع در سازمان یا دستورالعمل‌های عمومی که در آن بندهایی مرتبط با مدیریت تعارض منافع آمده است. (در صورتی که اصل دستورالعمل مرتبط با مدیریت تعارض منافع نیست، در قسمت توضیحات ماده مرتبط بیان شود)، تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
مستندسازی فرایندهای مدیریت | آیا سازوکاری برای مدون شدن اطلاعات اجرای دستورالعمل پیش‌بینی ‌شده است؟ ( این موارد شامل شناسایی و توصیف موارد تعارض منافع موجود یا رخ‌داده است که در دستورالعمل به آن اشاره ‌شده است. برای مثال موارد رخ‌داده با عنوان، تاریخ، تهیه‌کننده و قالب شکلی گزارش و غیره مدون شوند) | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، سازوکارهای درونی تعریف شده برای فرایند مستندسازی، احکام اداری و شرح شغل مرتبط با متولی یا متولیان مستندسازی، گزارش عملکرد فرایندهای مستندشده
آیا نحوه حفاظت از اطلاعات مذکور مشخص است؟ (سطح دسترسی، نحوه دسترسی و غیره) | بندهای مرتبط با موضوع در دستورالعمل، سازوکارهای درونی تعریف شده برای حفاظت از اطلاعات، دستورالعمل‌های عمومی و قراردادهای حفاظت از اطلاعات شخصی که مستندات تعارض منافع را نیز شامل شود.
تخصیص منابع کافی | آیا دستگاه اجرائی منابع کافی برای اجرایی شدن دستورالعمل مذکور اختصاص داده است؟ | مستندات شامل قراردادهای منعقد شده، مستندات و گزارش عملکرد جلسات برگزار شده و ایجاد سامانه، کارگاه های نخبگانی و مشابه آن، تکمیل کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
اطلاع رسانی | دستورالعمل به نحو مناسب به تمام کارکنان و ذینفعان بیرونی دستگاه اجرائی اطلاع‌رسانی شده است؟ | مستندات مربوط به اطلاع رسانی دستورالعمل به ذینفعان شامل لینک در پرتال سازمان، لینک خبرگزاری‌ها و مشابه آن، مستندات مربوط به اطلاع رسانی از طریق کارتابل یا پیامک، مستندات مربوط به اطلاع رسانی فیزیکی دستورالعمل در سازمان و مشابه آن
پایش و ارزشیابی | آیا نتایج عدم انطباق و اقدامات اصلاحی در فواصل زمانی مشخص به مدیران رده‌بالا اطلاع داده می‌شود؟ | مصوبات کمیته سلامت اداری، گزارش عملکرد انطباق کارکنان با دستورالعمل، گزارش های تهیه شده درباره فرایندهای انطباق و اقدامات اصلاحی، نامه های اداری مرتبط با ارسال گزارش‌ها برای مقامات صلاحیت‌دار
ارزیابی عملکرد دوره‌ای در مورد نتایج دستورالعمل مذکور پیشبینی شده است؟ | اسناد اداری نشان دهنده الزام همانند بند مرتبط در دستورالعمل، مصوبه کمیته سلامت اداری، احکام صادرشده توسط مقامات دارای صلاحیت و مشابه آن، گزارش ارزیابی انجام شده از عملکرد دستورالعمل، مستندات مربوط به تعیین مولفه‌های ارزیابی درابتدای صدور دستورالعمل
آیا سازوکاری برای بازطراحی نظام مدیریت تعارض منافع طراحی ‌شده است؟ | اسناد اداری نشان دهنده الزام همانند بند مرتبط در دستورالعمل، مصوبه کمیته سلامت اداری، احکام صادرشده توسط مقامات دارای صلاحیت و مشابه آن، گزارش ارزیابی انجام شده از سیستم مدیریت تعارض منافع، مستندات مربوط به تعیین مولفه‌های ارزیابی درابتدای صدور دستورالعمل
عملکردهای پرریسک | آیا دستورالعمل، سازوکار، یا تغییر فرایندی مبنی بر مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع برای پست‌های متولی نظارت و حسابرسی وجود دارد؟ | گزارش اقدام و نتایج مرتبط با آن
آیا دستورالعمل، سازوکار، یا تغییر فرایندی مبنی بر مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع در رابطه با اشخاص متولی استخدام و انتصاب وجود دارد؟ | گزارش اقدام و نتایج مرتبط با آن
آیا دستورالعمل، سازوکار، یا تغییر فرایندی مبنی بر مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع در رابطه با اشخاص متولی ارائه خدمات عمومی وجود دارد؟ | گزارش اقدام و نتایج مرتبط با آن
آیا دستورالعمل، سازوکار، یا تغییر فرایندی مبنی بر مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع در رابطه با اشخاص متولی تهیه تدارکات و فرایندهای مزایده و مناقصه وجود دارد؟ | گزارش اقدام و نتایج مرتبط با آن
آیا دستورالعمل، سازوکار، یا تغییر فرایندی مبنی بر مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع در رابطه با اشخاص متولی اعطای مجوز در دستگاه اجرائی وجود دارد؟ | گزارش اقدام و نتایج مرتبط با آن
ترویج و آموزش | آموزش تعارض منافع | آیا تاکنون دوره آموزشی تعارض منافع برای کارکنان دستگاه اجرائی برگزار شده است؟ | سرفصل آموزشی دوره مصوب، مدرسان و رزومه آن‌ها، گزارش مشارکت‌کنندگان دوره آموزشی، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
این دوره شامل چند ساعت آموزش بوده است؟ | گواهینامه صادر شده، سرفصل آموزشی دوره مصوب و مشابه آن
دوره آموزشی مذکور کدام کارکنان دستگاه اجرائی را شامل می‌شود؟ | گزارش مشارکت‌کنندگان دوره آموزشی، کاربرگ ارائه شده در راهنمای رتبه‌بندی
محتوای آموزش | آیا محتوای دوره آموزشی مبتنی بر موقعیت‌های تعارض منافع دستگاه اجرائی و ارزیابی ریسک تعارض منافع در دستگاه اجرائی بوده است؟ | سند شناسایی موقعیت تعارض منافع در دستگاه، سرفصل مصوب دوره آموزشی، پاورپونت و سایر محتوای آموزشی ارائه شده در دوره‌ها، متن پیاده شده دوره آموزشی و مشابه آن
درصورت وجود خط‌مشی مشخص برای مدیریت تعارض منافع آیا این خط‌مشی در محتوای دوره آموزشی گنجانده ‌شده است؟ | سند شناسایی موقعیت تعارض منافع در دستگاه، سرفصل مصوب دوره آموزشی، پاورپونت و سایر محتوای آموزشی ارائه شده در دوره‌ها، متن پیاده شده دوره آموزشی و مشابه آن
آیا موقعیت‌های تعارض منافعی که برای هر یک از کارکنان (دفاتر) امکان رخ دادن دارد و چگونگی شناسایی این موقعیت‌ها به کارکنان آموزش داده شده است؟ | سند شناسایی موقعیت تعارض منافع در دستگاه، سرفصل مصوب دوره آموزشی (اختصاصی هر دفتر یا معاونت)، پاورپونت و سایر محتوای آموزشی ارائه شده در دوره‌ها، متن پیاده شده دوره آموزشی و مشابه آن
آموزش غیررسمی | آیا برای ترویج فرهنگ مدیریت موقعیت‌های تعارض منافع اقدامی در دستگاه اجرائی انجام شده است؟ | محتواهای تولید شده درباره مدیریت تعارض منافع در دستگاه (کتابچه، موشنگرافی، اینفوگرافی، کلیپ، پوستر و مشابه آن)، لینک ها محل بارگزاری محتوای دوره آموزشی، مستندات مربوط به توزیع و انتشار محتوای فیزیکی
آیا برنامه یا محتوای آموزشی و ترویجی برای همکاران/ ذینفعان بیرونی طراحی و اجرا شده است؟ | محتواهای تولید شده درباره مدیریت تعارض منافع در دستگاه (کتابچه، موشنگرافی، اینفوگرافی، کلیپ، پوستر و مشابه آن)، لینک ها محل بارگزاری محتوای دوره آموزشی، مستندات مربوط به توزیع و انتشار محتوای فیزیکی